der Verhaftung, retrozessionen op Hir Clienten
Blog-Update op retrozessionen ënner Schwäizer Recht: de Risiko vun enger strafrechtlichen Verantwortung fir asset-Manager echec ze beriichten retrozessionen un Clienten Op véierzéng August, d 'Victorinox iewescht Geriicht entscheet, datt d' verschweigen vun retrozessionen agaangen, déi e asset manager kann strafrechtlich Misswirtschaft gemäss Art. Dës Entscheedung ass d neist enger Rei vu richtungsweisenden Entscheedungen vum Schwäizer ieweschte Geriichtshaff zanter a Bezuch op d 'Finanz-Investoren hunn e Recht op d' Rückerstattung vun retrozessionen kréien duerch Hir asset-manager: mat Dësen Decisiounen hunn gekläert, den Ëmfank vun der Flichten am Zesummenhang mat retrozessionen, Zivil-an besonnesch asset-Manager, d 'zivilrechtlech Responsabilitéit fir d' Erstattung vun retrozessionen op Hir ClientenD 'Schwäizer ieweschte Geriichtshaff eng nei Entscheedung vu véierzéng August rundet d' Bild duerch d anstrahlen der strafrechtliche Responsabilitéit vun Vermögensverwaltern, déi et versäumen, ze beriichten, bzw. An de Fall, engem onofhängegen asset manager ernannt gouf am Joer als Kurator vun engem eelere Mann, Här B, dee war net méi an der Lag d Administratioun vu senger eegener Sproochen. Am Kader vun der Finanzmarktkrise, der asset manager vun der eingetretenen Verloschter op sengem sechzig Clienten-Konten, Här B. 's Kont Zur Verschleierung vun de Verloschter, déi asset manager matgedeelt gefälschte Kontoauszüge op seng Clienten. Hie verkeeft och e puer senger Clienten Vermögenswerte ze erstatten, déi aner ack d angeforderten Rückzahlungen. De asset-manager weider belaascht ginn, ouni Autorisatioun, asset-management-Käschten vun. eng méi héich wéi déi ufanks an engem hallwe Käschten vun.
Vu Januar ginn d asset manager virun allem riskant Investitionen mat Här B.
's Anlagen fir e puer Millioune CHF, déi net an Einklang mat dem Risikoprofil stillschweigend getrade. De asset-manager och transportéiert Boergeld aus der Schwäiz an Italien, fir deelweis Finanzéierung vun enger Immobilie fir sech selwer op senge Clienten.
Endlech, den asset-manager konnt net ze mellen oder turin, fir seng Clienten d retrozessionen erhalen vun der depotführenden bank, déi beliefen sech op en total vun CHF.
D 'Geriichter vum Kanton Wallis festgehale gouf d' asset manager Veruntreuung, krimineller Misswirtschaft, Fälschung vun Dokumenten, Geldwäsche an huet zu véier Joer a sechs Méint Prisong veruerteelt.
De asset-manager appellierte un d 'Victorinox iewescht Geriicht a matcher besonnesch, datt hie wär hat, kriminelle Misswirtschaft no Art.
SCC net ze mellen an z' iwwerginn, fir seng Clienten d retrozessionen erhalen vun der depotführenden bank. An senger Entscheedung huet d 'Schwäizer iewescht Geriicht festgestallt, datt et war déi éischt kéier, datt et hat ze entscheeden, ob d' Verletzung duerch en asset-manager vun der Aufgaben ze beriichten, d 'bzw. der Verhaftung, retrozessionen stellt d' kriminelle Misswirtschaft ënner Artikel SCC. Fir de Problem erunzegoen, déi Victorinox iewescht Geriicht opgehuewen op seng Rechtsspriechung, datt de Betrib Körperschaft, déi vun engem asset-management-Gesellschaft hält e Garant positioun vis-à-vis de Clienten vun der Entreprise.
fënnef, entspriechend engem überschuss vun CHF
Dofir misste vum Informatioun vun de Clienten an Verletzung vun der Treuepflicht (Art.
SCO) duerstellen kann Gedauert duerch Veruurtelt (Art. An Effektiv, e Regisseur verflicht, d 'Respektéiere vun der vertraglichen Regelen verbindlich d' Entreprise mat senge Clienten, wéi z.B. d Vorschriften vum Mandats (Art. SCO), besonnesch muss d 'Respektéiere vun der Treuepflicht (Art.
CO), ëmfaasst d' Flicht, ordnungsgemäß, den OPTRAGGEBER informéieren.
Dat ass en Deel vu senger Hir Verpflichtung fir d 'Ausübung vun der gebotenen Suergfalt an d' management vun corporate affairs (Art. SCO), déi enk mat de Bestëmmungen iwwer d Responsabilitéit vun Art. Hien huet dofir e Garant positioun géintiwwer de Clienten vun der Entreprise.
D 'Victorinox Seet Court gebraucht ginn, andeems Analog déiselwecht Argumentatioun an senger Entscheedung vu véierzéng August duerch d' Erwägung, datt d Rechenschaftspflicht vum Staat gemäss Art.
véier honnert SCO ass och eng gréisser oder qualifizierte Verpflichtung vum Auftragnehmers ze handelen. D 'Geriicht erinnerte an deem Zesummenhank, datt en asset manager ass Pflicht, de Verantwortlichkeit, ass weisen: d' Flicht, e Bericht iwwer seng Aarbecht vir an d Flicht, eppes zréckzeginn krut aus wéi engem Grond och ëmmer, als Resultat vun dësen Aktivitéiten, besonnesch retrozessionen (wann keng richteg Verzichtserkläerung ënnerschriwwen duerch den OPTRAGGEBER).
D 'Geriicht spaweck, datt d' berichtspflicht muss et dem OPTRAGGEBER erméiglechen, ze iwwerpréiwen, ob d 'asset manager, d' Aktivitéit war e gudder a treuer Ausféierung vum Mandats.
Besonnesch d Informatioune mussen et dem Clienten erméiglechen, ze gin esouguer leit déi behaapten, wat den benotzer muss vun him goen, an Hir, wann néideg, fir Schadensersatz vun him. D 'Victorinox iewescht Geriicht huet och decidéiert, datt d' Flicht vun der Rechenschaftslegung gouf e erhöhtes oder qualifizierte Pflicht, d Verletzung, déi méiglecherweis en unlauteren management sanktioniert duerch Artikel SCC. Op dëser Grondlag, d 'Victorinox ieweschte Geriichtshaff confirméiert d' asset-manager d 'iwwerzeegung fir kriminelle Misswirtschaft op dem Buedem, hie konnt net hannet ze informéieren, senge Clienten d' retrozessionen erhalen an ze Iech zréckkommen, déi selwecht. D 'Schwäizer ieweschte Geriichtshaff weider decidéiert, datt de Verzicht op d' Ënnerschrëft duerch Clienten war ongëlteg, well et net oppen leeën d Skale vun der retrozessionen a sech dofir net erlaben, fir eng aufgeklärte Autorisatioun vum Clienten. Obwuel déi neist Entscheedung interpretéiert ginn kann als holding strafrechtlich verantwortlech all asset manager, deen géint seng Flichten aus dem Vertragsverhältnis verstößt géint seng Hir Clienten nodenkt retrozessionen, et bleibt abzuwarten, ob dat vun der Schwäizer BGH seng tatsächlecher Virgesinn. De Fall gouf méiglecherweis e Ausreißer ginn, datt de festgehale war net nëmmen e bloßes asset manager, awer och vun der Kurator sengem Mandanten, Här B, Ënner seng Flichten als Kurator, der asset-manager haten och d Pflicht, sech ze erholen Suen wéinst senger Gemeng, déi vun Drëtten, duerch seng asset-management-Entreprise. D 'Victorinox iewescht Geriicht huet d' Dier beaflosst, fir festzestellen, Wéini eng Verletzung vertraglicher Flichten duerstellt, strofdot duerch de Gebrauch vum Wuert"kann"beim halen:"d' Aufgab vun der asset-manager ze beriichten ass, engem ville oder qualifizierte Pflicht, d 'Verletzung, wat och als e Schenkungsakt vum krimineller Misswirtschaft no Art. Am Liicht vun dëser Entscheedung, et kann erwaart ginn, datt d 'Schwäizer Platen, déi an d' ozeane nëmmen an och an der Theaterhéichschoul vu enger gewësse Bedeitung falen an de Anwendungsbereich vum Strafrechts, wéi am Fall vun Buttern, fir déi d 'Critère, déi fir d' Geltendmachung der zivilrechtlichen Responsabilitéit sinn net déi selwecht wéi déi déi am Zesummenhang mat der strafrechtlichen Responsabilitéit.
Ob en asset-manager verschweigen retrozessionen kréien, ass schonn gläichbedeitend mat enger strofdot ass, bleift oppen.
Mä dësen neien Entscheedung bestätegt, datt d Transparenz ass den neie Paradigma, ënner dem asset-Manager (inklusiv Banken) mussen elo navigéieren a Lëtzebuergesch Platen, hu confirméiert, datt Clienten berechtigt sinn, fir e bessere Schutz géint Interessenkonflikte.
Déi nei Victorinox Financial Services Scots (FinSA), wat erwaart gëtt, a Kraaft trieden den.
Januar ass en weidere Schrëtt a Richtung Transparenz. Obwuel FinSA net verhënneren, datt retrozessionen, et ginn higewise d Victorinox iewescht Geriicht déi aktuell Rechtsspriechung op regulatorischer Plang. Dat kann opmaachen d Dier op geheimdéngscht Rechtsstreitigkeiten a méiglecherweis strafrechtlichen Klagen, wéi Se elo agefouert, no der neisten Entscheedung vum Schwäizer ieweschte Geriichtshaff.
